KI-Prüfung von Beratungsprotokollen
Gemeinsam mit einer Kantonalbank erproben wir eine KI-Lösung, die Beratungsdokumentationen gegen einen FIDLEG-Kriterienkatalog prüft: pro Kriterium ein klarer Befund mit Verweis auf die Regel und die Belegstelle im Dokument, dazu konkrete Verbesserungsvorschläge.
- Kunde
- Schweizer Kantonalbank
- Stand
- In Entwicklung
Auf einen Blick
Jeder Befund belegt
Zu jedem Ergebnis gehören der Verweis auf die Regel und die Belegstelle im Dokument.
Regeln und KI getrennt
Klare Regeln laufen ohne KI; das Sprachmodell kommt nur dort zum Einsatz, wo es eine inhaltliche Beurteilung braucht.
Fachleute entscheiden
Die Lösung liefert einen nachvollziehbaren Befund; die Beurteilung bleibt bei den Fachleuten.
Die Herausforderung
Anlageberatungen müssen nach FIDLEG dokumentiert und kontrolliert werden. In vielen Banken geschieht diese Kontrolle von Hand und stichprobenweise, und ob ein Fall den Vorgaben genügt, zeigt sich oft erst im Zusammenspiel mehrerer Dokumente.
Unsere Lösung
Wir haben einen KI-Compliance-Assistenten gebaut, der die Unterlagen eines Beratungsfalls gegen einen Kriterienkatalog prüft. Pro Kriterium entsteht ein eindeutiger Befund mit Regelverweis und Belegstelle im Dokument; die Beurteilung bleibt bei den Fachleuten.